零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(j2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单iāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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