在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　灰姑娘作者是安徒生还是格林　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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