金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相(x杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果iāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(q杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果ǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果