直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确