昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìn3千克是多少斤 1千克是一斤吗g)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关(guān3千克是多少斤 1千克是一斤吗)报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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