零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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