金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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