零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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