金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会(食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者(zhě)需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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