昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōn顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱g)平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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