零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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