直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhu奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒àng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(hé奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒ng)泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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