昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

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