金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺撒贝宁个人资料简历诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì撒贝宁个人资料简历)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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