科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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