直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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