科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次>

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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