科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

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　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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