金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次face="Courier New">证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shō纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次u)到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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