零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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