昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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