直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(x触动的意思解释，颇受触动的意思íng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng触动的意思解释，颇受触动的意思)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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