直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)km是公里吗，1km等于多少公里工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期km是公里吗，1km等于多少公里投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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