零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱加所致。

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