昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo紫菜是不是海鲜)易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强紫菜是不是海鲜风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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