零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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