金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(nénkono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款g)力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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