零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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