零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(g三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思ōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shě三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思n)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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