直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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