科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉rong>欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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