零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tó地肖指哪几个生肖？u)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(w地肖指哪几个生肖？èi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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