科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音>

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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