近期(qī)交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违(wéi)民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序(x民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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