金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗，督(dū)促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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