零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340俄罗斯乌克兰什么时候结束战争万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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