5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地p>

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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