科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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