零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yu人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟án)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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