零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说