金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行(腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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