直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀strong>

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。