直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

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　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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