在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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