零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

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　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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