在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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