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红楼梦多少字

红楼梦多少字 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨日(rì)晚间(jiān),证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)(征(zhēng)求意见稿)》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

  进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

  为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动,保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益,维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行,证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(征求意见(jiàn)稿)》(以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》),于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

  据了解,近(jìn)年来,证券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源,为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务,对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施运维水平,保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

  但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn),主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn),为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动,促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展,证(zhèng)监会起草《管理规定》。

  据悉,《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特(tè)点,《管(guǎn)理规定红楼梦多少字》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分,分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求,并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

  二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí),《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求,明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制,从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

  三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则,体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节,同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性,切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

  从主要内容来(lái)看(kàn),《管理规定(dìng)》共五章28条,对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

  具体来看,首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围,从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

  根据《管理(lǐ)规定》,所谓主机交易(yì)托管资(zī)源,是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源,部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

红楼梦多少字>  其(qí)次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括(kuò):要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区管理(lǐ),统一(yī)专区交易(yì)时延,建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求(qiú);从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理;加强风险防控,证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

  《管理(lǐ)规(guī)定》要求,证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的,应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分,对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理,并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

  再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看,从安全(quán)保障方面,对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

  《管理规定》提(tí)到,证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施(以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施)的,应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估,审慎选择服务客户,确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng),并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

  最后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务,规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责,对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查,并(bìng)规定相应罚则。

  根据《管理规定》,证券期(qī)货交易所违反本规定,或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职(zhí)责(zé),或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的,中国(guó)证监(jiān)会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施,对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分,并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

  证券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定,中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng),对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施(shī)。

  上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

  据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息,上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法,目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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