科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开一个男人出轨了还爱自己的老婆吗市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚366一个男人出轨了还爱自己的老婆吗9万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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