零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计认真地还是认真的写作业，认真的与认真地罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)认真地还是认真的写作业，认真的与认真地月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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