金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(z谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还ào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(w谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还ù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有(谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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